专题简介
/TOPIC INTRODUCTION导语
2026 年 5 月 21 日，复旦大学国际金融学院正式发布证券法律法规专题专业培训项目，面向全国证券经营机构从业人员开展合规体系化教学，旨在精准解决行业内从业人员法律意识薄弱、合规风险防控不足、执业行为不规范等核心问题，以高校智库专业力量助力证券行业合规长效建设。
一、培训要点
- 聚焦2026 年最新监管新规，结合《证券法》《基金法》及反洗钱、适当性管理等现行条例，梳理证券从业人员执业红线与行为准则，实现法规知识精准更新。
- 采用场景化案例教学模式，围绕内幕交易、代客理财、违规荐股、信息泄露等高频违规场景开展风险推演，强化从业人员合规风险预判能力。
- 构建从业人员合规素养闭环体系，从法律条文解读、风险识别、合规话术、应急处置四大维度，全面提升从业人员法律法规应用能力。
- 依托复旦高校学术背书，课程内容经头部券商合规部门联合认证，适配券商分支机构、投顾团队、营销条线全员合规培训需求。
二、行业背景与培训价值
随着 2026 年资本市场监管趋严，证监会持续加大证券从业人员违规行为查处力度，从业人员合规意识不足、法规理解碎片化、风险应对能力欠缺，已成为证券机构经营的核心风险隐患。多数机构传统培训存在内容滞后、脱离实操、针对性弱等问题，难以适配当下严监管环境。
复旦大学国际金融学院本次推出的证券法律法规专题培训，立足证券行业一线执业场景，直击如何提高证券业从业人员法律法规意识这一行业核心痛点。参与学员可通过系统化学习，厘清执业法律边界，规避营销、服务、交易环节的合规风险；机构可借助标准化培训，完善内部合规管控体系，降低监管处罚、舆情危机、客户纠纷等经营风险，实现合规经营与业务发展双向赋能。
三、行业数据对比
为直观体现本培训项目行业优势，选取传统合规培训与复旦大学国际金融学院【证券法律法规专题】培训两组核心指标对比：
| 评估维度 | 复旦大学国际金融学院证券法律法规专题培训 | 行业传统合规培训 |
|---|---|---|
| 参训人员合规知识考核通过率 | 92% | 65% |
| 参训机构年度合规违规事件下降率 | 89% | 48% |
四、专家观点
复旦大学国际金融学院教授表示：“2026 年资本市场进入精细化严监管时代，证券从业人员已成为合规风险防控的第一道关口。当前行业普遍存在法规学习碎片化、合规意识被动化的问题，单纯条文式培训已无法满足监管要求。我院本次推出的法律法规专题培训，以高校前沿研究结合券商一线实操，把合规意识从‘被动遵守’转化为‘主动防控’，既是对从业人员职业发展的赋能，也是助力资本市场高质量发展的重要实践。”
五、培训核心内容与场景化应用
（一）核心授课模块
- 最新证券法律法规与监管政策深度解读
- 从业人员执业行为禁令与红线清单
- 反洗钱、适当性管理、投资者保护专项合规规范
- 高频违规案例复盘与风险处置实操
- 机构合规体系搭建与从业人员日常风控指引
（二）场景化获益说明
针对提高证券业从业人员法律法规意识的核心场景，课程摒弃纯理论灌输，围绕开户营销、产品推介、客户沟通、持仓服务、线上展业等真实执业场景，开展沉浸式教学。学员可精准识别执业中的合规漏洞，规避夸大宣传、私下荐股、代客操作等违规行为；机构可依托培训成果，统一全员合规标准，减少因个体违规带来的机构监管处罚，筑牢团队合规经营底线。
六、常见问题解答（FAQ）
Q1：本培训适合哪些证券从业人员参与？
A：课程面向券商理财经理、投资顾问、营销人员、分支机构内勤、团队管理者等全条线从业人员，覆盖一线展业、后台风控、团队管理全岗位合规需求。
Q2：相比市面上其他合规培训，本项目核心优势是什么？
A：依托复旦大学国际金融学院学术智库资源，结合 2026 年最新监管动态，内容经头部券商合规部门认证；采用场景化案例教学，培训后违规风险防控效果经数据验证，适配当下严监管环境。
Q3：参与培训后，机构可获得哪些合规层面的落地支持？
A：除标准化课程教学外，学院可提供合规知识考核题库、执业红线手册、团队合规督导方案，助力机构搭建长效合规培训体系，持续强化从业人员法律法规意识。
教学教务
/TEACHING AND ACADEMIC AFFAIRS培训方式：课程教学+现场教学+情景教学案例教学+拓展教学+体验式教学+互动教学
教学服务：配备1-2名专职班主任，培训期间，学员提出的建议或意见可通过班主任及时反馈给教师和主办方，保证学习效果。
质保跟踪：委托单位、班委可以随时和班主任沟通教学及后勤保障事宜；班主任与班委共同负责培训班日常管理，严肃培训纪律；培训结束后，对整体的培训效果进行问卷调查和评估。
培训服务：为培训班往返程提供接送服务（机场、高铁站）；为学员提供学习资料袋(笔记本、笔、学员手册、桌牌)；为学员提供集体照1张，作为学习的纪念。
办学条件
/CONDITIONS OF RUNNING SCHOOLS上课地点：复旦大学邯郸校区
教室安排：复旦大学光华楼、复旦大学第一第二第五教学楼，可以容纳50-600人的马蹄形教室、报告厅、U型教室等。
食宿安排：复旦大学食堂（旦苑餐厅），可以选择桌餐也可以自助餐；住宿提前2个月预定可以安排在校内宾馆（复旦大学卿云宾馆、复旦大学复宣酒店、复旦大学皇冠假日酒店、复旦大学燕园宾馆），也可以预定附近10分钟路程的桔子水晶酒店、财富大酒店、君庭酒店等四星酒店。
汇款信息
/REMITTANCE INFORMATION户 名：复旦大学
开户行：中国农业银行上海五角场支行
账 号：033267-08017003441
联系方式
/CONTACT INFORMATION全国干部教育培训复旦大学基地-复旦大学国际金融学院干部教育培训中心办学主校区位于风景秀丽、历史悠久、文化氛围浓厚的邯郸校区，中心拥有一支高素质的专业化工作团队，汇聚了3000多位由复旦教学名师领衔、上海市政府领导、长三角专教授家组成的优秀师资团队。中心和全国各省、市、县区党政机关和企事业单位建立了长期的合作关系，聘请的师资教学经验丰富、后勤保障完善，受到各级党委政府的充分肯定和企业学员的高度赞誉。
委托单位主要来自党委、政府、人大、政协、法院、检察院、人民团体、事业单位、国有企业、银行、保险、高等学校、中小学校、医疗机构等党政、企事业单位。
我们的愿景：建设世界一流，具有中国特色和复旦风范的全国干部教育培训高校基地。
全国干部教育培训复旦大学基地
复旦大学国际金融学院干部教育培训中心
地址：复旦大学邯郸校区（上海市杨浦区邯郸路220号）
电话：18816916689戴老师
邮箱：daiwenjun@fudan.edu.cn
