金融业私募股权（PE）系统化实战培训课程方案

一、培训背景

当前中国私募股权行业进入规范化、专业化、价值化发展新阶段，监管趋严、募资承压、退出加速、产业深度融合成为核心特征。机构亟需打造懂募投管退全流程、合规风控底线、估值定价、投后赋能、退出变现的复合型专业团队。本课程紧扣中基协从业要求与一线实战，以理论 + 案例 + 演练 + 工具模式，7 天系统性提升私募股权实操能力。

二、培训目标

（一）知识目标

1.        掌握 PE 行业生态、基金架构、监管规则与合规底线
2.        吃透募资 — 投资 — 管理 — 退出全流程核心要点与操作标准
3.        精通尽职调查、财务建模、估值定价、交易结构与条款设计
4.        熟悉投后赋能、风险管控、退出路径与税务合规

（二）能力目标

1.        能独立完成募资材料、路演、LP 沟通与基金备案
2.        能开展项目筛选、尽调、估值、谈判与投决
3.        能实施投后管理、风险预警与增值服务
4.        能设计退出方案、完成清算与业绩分配

（三）素养目标

1.        树立合规为先、风险可控、价值创造的投资理念
2.        提升商业判断、谈判沟通、项目管理与跨部门协同能力

三、部分课程安排

   行业认知与基金架构（筑基）

       上午：私募股权行业全景与发展趋势

1.            PE 定义、分类、特点与价值作用
2.            全球与中国 PE 市场现状、政策与监管框架
3.            参与主体：GP/LP/ 管理人 / 托管 / 律所 / 会所 / 券商
4.            2026 年行业趋势：募资、投资、退出、合规新变化

       下午：基金设立与组织形式实操

1.            公司型 / 合伙型 / 契约型基金对比与选择
2.            基金架构设计：GP/LP 权责、收益分配、决策机制
3.            基金注册、备案、托管、开户全流程
4.            实操：基金合同核心条款拆解与模板使用

   合规风控与募资实务（募资）

       上午：私募合规与风控体系

1.            中基协备案、信息披露、适当性管理要求
2.            募集合规十步：特定对象、风险揭示、冷静期、回访
3.            禁止行为、红线案例与处罚警示
4.            内控体系：投资、风控、合规、运营分离制衡

       下午：基金募资策略与 LP 管理

1.            LP 类型与偏好：政府引导基金、险资、FOF、家族办公室
2.            募资材料：PPM、募集说明书、路演 PPT 制作
3.            募资谈判：管理费、carry、门槛收益率、关键条款
4.            演练：LP 路演模拟与异议应对

   项目筛选与投资逻辑（投资 - 前端）

       上午：投资策略与行业研究

1.            投资策略：成长型、并购、困境、PRE-IPO、产业协同
2.            行业分析框架：赛道、格局、壁垒、景气度
3.            项目来源、筛选标准、立项流程
4.            案例：硬科技 / 消费 / 医疗 / 制造投资逻辑对比

       下午：商业尽调与业务核查

1.            尽调流程、计划、团队分工
2.            商业尽调：商业模式、竞争力、客户、供应链、管理层
3.            法律尽调：股权、合规、诉讼、资产、关联交易
4.            工具：尽调清单、访谈提纲、核查要点

   财务尽调与估值建模（投资 - 核心）

       上午：财务尽调与风险识别

1.            财务报表分析、真实性核查、异常识别
2.            收入、成本、现金流、资产负债关键科目尽调
3.            财务预测逻辑与假设合理性
4.            案例：财务造假识别与风险量化

       下午：估值方法与定价实操

1.            可比公司法、可比交易法、DCF 现金流折现
2.            投前 / 投后估值、估值调整、对赌边界
3.            实操：Excel 估值模型搭建与敏感性分析
4.            演练：项目估值与报价谈判

   交易结构与投决流程（投资 - 落地）

       上午：交易结构与条款设计

1.            投资工具：股权转让、增资、可转债、优先股
2.            核心条款：估值、回购、对赌、反稀释、拖带 / 共同出售
3.            交易方案设计：税务、成本、风险、控制权平衡
4.            案例：复杂交易结构拆解与优化

       下午：投决与交割落地

1.            投资决策委员会运作、流程、材料
2.            投资建议书、风险报告、尽调报告撰写
3.            交割：付款、工商变更、章程修订、投后衔接
4.            实操：完成一份标准投资建议书

   投后管理与风险管控（管理）

       上午：投后赋能与价值提升

1.            投后管理体系：台账、会议、报告、考核
2.            增值服务：战略、融资、合规、团队、资源对接
3.            董事会 / 监事履职、重大事项管控
4.            案例：投后扭亏与业绩增长实战

       下午：风险预警与危机处理

1.            投后风险：财务、经营、合规、舆情、股东分歧
2.            风险预警指标、应急预案、止损机制
3.            回购执行、股权转让、资产保全实操
4.            演练：投后风险处置情景模拟

   退出实务与结业复盘（退出）

       上午：退出路径与方案设计

1.            退出方式：IPO、并购、回购、S 基金、清算
2.            退出时机、节奏、收益最大化策略
3.            各退出路径流程、成本、风险、周期
4.            案例：A 股 / 港股 / 美股退出与 S 基金交易

       下午：税务合规与结业实战

1.            基金与项目税务：架构税负、退出税务、优惠政策
2.            基金清算、分配、业绩核算、审计
3.            小组汇报：项目全流程方案（募 - 投 - 管 - 退）
4.            总结答疑、考核发证、资源对接

四、培训考核与评估

1.    过程考核：出勤、研讨、演练、作业完成度（40%）
2.    成果考核：投资建议书 / 退出方案（40%）
3.    理论考核：合规与核心知识测试（20%）
4.    评估：课程满意度、讲师评分、改进建议

五、配套材料与工具包

1.    讲义：PE 全流程实操手册
2.    模板：基金合同、尽调清单、投资建议书、投后报告、退出方案
3.    案例：募资 / 尽调 / 估值 / 投后 / 退出真实案例集
4.    工具：估值模型、财务分析表、条款清单、合规 Checklist

培训方式：课程教学+现场教学+情景教学案例教学+拓展教学+体验式教学+互动教学

教学服务：配备1-2名专职班主任，培训期间，学员提出的建议或意见可通过班主任及时反馈给教师和主办方，保证学习效果。

质保跟踪：委托单位、班委可以随时和班主任沟通教学及后勤保障事宜；班主任与班委共同负责培训班日常管理，严肃培训纪律；
培训结束后，对整体的培训效果进行问卷调查和评估。

培训服务：为培训班往返程提供接送服务（机场、高铁站）；为学员提供学习资料袋(笔记本、笔、学员手册、桌牌)；
为学员提供集体照1张，作为学习的纪念。

上课地点：复旦大学邯郸校区

教室安排：复旦大学光华楼、复旦大学第一第二第五教学楼，可以容纳50-600人的马蹄形教室、报告厅、U型教室等。

食宿安排：复旦大学食堂（旦苑餐厅），可以选择桌餐也可以自助餐；住宿提前2个月预定可以安排在校内宾馆（复旦大学卿云宾馆、复旦大学复宣酒店、复旦大学皇冠假日酒店、复旦大学燕园宾馆），也可以预定附近10分钟路程的桔子水晶酒店、财富大酒店、君庭酒店等四星酒店。

户 名：复旦大学

开户行：中国农业银行上海五角场支行

账 号：033267-08017003441

地址：上海市杨浦区国权路579号

电话：18816916689/021-60792557戴老师

邮箱：daiwenjun@fudan.edu.cn

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